Chủ nhật, 24/10/2021 | 03:57 GMT+7

Contact

Điện thoại:
(+84) 243 9412852

Email:
info@ndh.vn

Người Đồng Hành là Chuyên trang Thông tin Tài chính của Tạp chí điện tử Nhịp Sống Số theo Giấy phép số 197/GP-BTTTT do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 19/04/2016. Ghi rõ nguồn “Người Đồng Hành” khi phát hành lại thông tin từ cổng thông tin này.

Kết quả kinh doanh quý III/2021 Một thập kỷ của ngành ngân hàng Cuộc khủng hoảng thanh khoản tại Evergrande Lạm phát - mối lo mới của thị trường thế giới
Thứ ba, 4/9/2012, 15:15 (GMT+7)

Vướng nhiều vi phạm, Quản lý Quỹ Lộc Việt bị phạt 160 triệu đồng

Nguyễn Huyền Thương Thứ ba, 4/9/2012, 15:15 (GMT+7)

 

Ngày 30/08/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 684/QĐ-UBCK về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý Quỹ Lộc Việt.

Công ty đã sử dụng tài sản của nhà đầu tư ủy thác để thực hiện hợp đồng mua bán lại, mua bán có kỳ hạn, hợp đồng tương lai đối với một số tổ chức, cá nhân và người có liên quan, không tuân thủ các quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ quy định tại Khoản 11 Điều 19 Quy chế Tổ chức và hoạt động Công ty Quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC của Bộ Tài chính ngày 15/5/2007 (Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC);
 
Công ty chưa thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký, vi phạm quy định tại Khoản 17 Điều 1 Quyết định số 125/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 về việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế Tổ chức và hoạt động Công ty Quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC, quy định tại Khoản 2 Điều 30 Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC;

Công ty này đã báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư tháng 3, 4, 5, 6/2012 không đúng thời hạn theo quy định và không có xác nhận của Ngân hàng lưu ký, vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 1 và Điểm a Khoản 6 Điều 33 Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC.

Theo đó, Công ty cổ phần Quản lý Quỹ Lộc Việt bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 19 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng 8 năm 2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP), do không tuân thủ các quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ.

Theo quy định tại Điểm e Khoản 3 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP, do chưa thực hiện lưu ký đầy đủ tài sản của nhà đầu tư ủy thác tại ngân hàng lưu ký và theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP, do chậm nộp báo cáo và chưa đủ xác nhận của Ngân hàng lưu ký, công ty bị phạt 80 triệu đồng. Tổng cộng mức phạt là 165 triệu đồng.
 
Để khắc phục hậu quả, công ty buộc chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty quản lý quỹ theo quy định khoản 7 Điều 19 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Tiểu Yến - NDH

 

Đăng nhập bằng

Hoặc nhập

Thông báo

Thông báo

Hãy chọn 1 mục trước khi biểu quyết

Thông báo