Chủ nhật, 24/10/2021 | 18:35 GMT+7

Contact

Điện thoại:
(+84) 243 9412852

Email:
info@ndh.vn

Người Đồng Hành là Chuyên trang Thông tin Tài chính của Tạp chí điện tử Nhịp Sống Số theo Giấy phép số 197/GP-BTTTT do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 19/04/2016. Ghi rõ nguồn “Người Đồng Hành” khi phát hành lại thông tin từ cổng thông tin này.

Kết quả kinh doanh quý III/2021 Một thập kỷ của ngành ngân hàng Cuộc khủng hoảng thanh khoản tại Evergrande Lạm phát - mối lo mới của thị trường thế giới
Thứ năm, 6/9/2012, 10:51 (GMT+7)

VPBank Securities bị phạt vì dùng người sai

Nguyễn Huyền Thương Thứ năm, 6/9/2012, 10:51 (GMT+7)

 

Ngày 4/9/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 693/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Việt Nam Thịnh Vượng

Căn cứ kết quả kiểm tra định kỳ của UBCKNN cho thấy Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Việt Nam Thịnh Vượng đã bố trí một số nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán làm việc tại bộ phận yêu cầu phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, vi phạm quy định tại Khoản 1, Khoản 2 Điều 17 và Khoản 1 Điều 19 Quy chế hành nghề chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/3/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
 
Theo đó, VPBank Securities bị phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02/8/2010 của Chính phủ về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP).

Các biện pháp khắc phục hậu quả của công ty chứng khoán này là buộc chấp hành đúng quy định pháp luật về hành nghề chứng khoán theo quy định tại Khoản 6 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Tiểu Yến - NDH

 

Đăng nhập bằng

Hoặc nhập

Thông báo

Thông báo

Hãy chọn 1 mục trước khi biểu quyết

Thông báo