Thứ hai, 20/9/2021 | 14:38 GMT+7

Contact

Điện thoại:
(+84) 243 9412852

Email:
info@ndh.vn

Người Đồng Hành là Chuyên trang Thông tin Tài chính của Tạp chí điện tử Nhịp Sống Số theo Giấy phép số 197/GP-BTTTT do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 19/04/2016. Ghi rõ nguồn “Người Đồng Hành” khi phát hành lại thông tin từ cổng thông tin này.

Kết quả kinh doanh quý II/2021 Nhìn lại kinh tế 6 tháng đầu năm 2021 Lạm phát - mối lo mới của thị trường thế giới Đầu tư hạ tầng vùng ĐBSCL
Thứ hai, 24/5/2021, 07:00 (GMT+7)

Nhiều cá nhân và một quỹ ngoại bị UBCKNN xử phạt

Bình An Thứ hai, 24/5/2021, 07:00 (GMT+7)

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Võ Trường Sơn (địa chỉ: 158/55 Phạm Văn Chiêu, phường 9, quận Gò Vấp, TP HCM), ông Phan Ngọc Hồng (địa chỉ: 102 đường 2/4, phường Vạn Thanh, thành phố Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa), Ông Nguyễn Quang Huy (địa chỉ: phường Vân Cơ, thành phố Việt Trì, tỉnh Phú Thọ) và một quỹ ngoại là NS ADVISORY INC PTE.LTD (địa chỉ: 16 Collyer Quay #20-15, Income at Raffles Singapore (049318)).

Ông Võ Trường Sơn bị phạt 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Sơn – Thành viên Hội đồng Quản trị của Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (HoSE: HNG) đã bán 505.000 cổ phiếu HNG vào ngày 4/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Phan Ngọc Hồng bị phạt 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ông Hồng đã mua 34.000 cổ phiếu của Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (HNX: VIG) vào ngày 11/10/2019, dẫn đến khối lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 1.705.600 cổ phiếu (4,99%) lên 1.753.600 cổ phiếu VIG (5,1%) và trở thành cổ đông lớn nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) khi trở thành cổ đông lớn.

Bên cạnh đó, ông Hồng còn bị phạt 25 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 31/10/2019, ông Hồng mua 20.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của VIG (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%), ngày 13/11/2019, cá nhân này bán 90.000 cổ phiếu VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%), ngày 18/11/2019, ngày 6/12/2019 và 26/12/2019, ông Hồng đã thực hiện mua lần lượt 34.800 cổ phiếu, 70.300 cổ phiếu, 10.000 cổ phiếu của VIG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của VIG (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7% và 8%); tuy nhiên ông Hồng không báo cáo UBCKNN, HNX khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ông Nguyễn Quang Huy bị phạt 17,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Huy là Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc của CTCP CMC (HoSE: CVT) đã thực hiện bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11/12/2020 nhưng đến ngày 22/12/2020, HoSE mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Huy.

Trong khi đó, quỹ ngoại NS ADVISORY INC PTE.LTD bị phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Đơn vị này là cổ đông lớn của Licogi 16 (HoSE: LCG) đã bán 121.730 cổ phiếu LCG vào ngày 24/11/2020 và bán 1.196.560 cổ phiếu LCG vào ngày 3/12/2020 dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 7% và xuống ngưỡng 6%). Đến ngày 25/12/2020, HoSE mới nhận được báo cáo về các giao dịch này.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Ngày 4/12/2020, NS ADVISORY INC PTE.LTD tiếp tục bán 2.240.000 cổ phiếu LCG dẫn đến tỷ lệ sở hữu sau giao dịch giảm xuống dưới 5% số lượng cổ phiếu lưu hành của LCG và không còn là cổ đông lớn của LCG. Đến ngày 25/12/2020, HoSE mới nhận được báo cáo.

 

Đăng nhập bằng

Hoặc nhập

Thông báo

Thông báo

Hãy chọn 1 mục trước khi biểu quyết

Thông báo