Thứ năm, 21/11/2019 | 23:23 GMT+7

Contact

Điện thoại:
(+84) 243 9412852

Email:
info@ndh.vn

Người Đồng Hành là Chuyên trang Thông tin Tài chính của Tạp chí điện tử Nhịp Sống Số theo Giấy phép số 197/GP-BTTTT do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 19/04/2016. Ghi rõ nguồn “Người Đồng Hành” khi phát hành lại thông tin từ cổng thông tin này.

Món Huế đóng cửa Kết quả kinh doanh quý III/2019 Cú lao dốc của FTM Căng thẳng thương mại Mỹ - Trung Chứng quyền có bảo đảm
Thứ hai, 31/12/2012, 11:52 (GMT+7)

Năm 2012, 167 tổ chức và cá nhân vi phạm trên TTCK

Thứ hai, 31/12/2012, 11:52 (GMT+7)

Trong năm 2012, mặc dù Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã tăng cường kiểm tra giám sát hoạt động công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, tuy nhiên trên thực tế các hành vi vi phạm vẫn ngày càng phức tạp và gia tăng.

Theo tổng hợp của NDHMoney, trong năm nay, đã có tới 40 cá nhân và 127 tổ chức bị phạt do có hành vi vi phạm các quy định của Ủy ban Chứng khoán. Tính đến ngày 28/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã  thu về tổng số tiền phạt là 11,19 tỷ đồng, trong đó, có 8,42 tỷ đồng thu về từ các vụ xử phạt các tổ chức, doanh nghiệp và 2,77 tỷ đồng thu từ các vụ xử phạt cá nhân.

 


Theo thống kê, tháng cuối năm là tháng Ủy ban thu về số tiền xử phạt lớn nhất với 2,27 tỷ đồng từ 9 cá nhân và 12 tổ chức vi phạm. Đứng thứ 2 là tháng 1 với 1,41 tỷ đồng từ 9 cá nhân và 12 tổ chức. Tháng 7 có 18 cá nhân và tổ chức vi phạm với tổng số tiền nộp phạt là 1,22 tỷ đồng.

Nhiều công ty chứng khoán bị 'tuýt còi'

Năm 2012 được coi là một năm khó khăn với các công ty chứng khoán khi thị trường liên tục đi xuống. Cũng hiếm có năm nào nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính do vi phạm các quy định của UBCK như năm nay.

Tính đến thời điểm 28/12, đã có 30 công ty chứng khoán bị xử phạt với tổng số tiền phạt gần 1,9 tỷ đồng. Trong đó, đáng chú ý là vụ xử phạt Công ty CP chứng khoán Đại Nam 250 triệu đồng vì cho khách hàng vay chứng khoán để bán, thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.

Hai nhân viên của HSC là ông Nguyễn Viết Xuân và bà Phạm Thị Sương cũng bị phạt 170 triệu đồng vì đã cho khách hàng mượn chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khác để bán.

Cũng trong năm nay, hàng loạt các công ty chứng khoán bị phạt vì bố trí một số nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán làm việc tại bộ phận yêu cầu phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán như Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Việt Nam Thịnh Vượng, CtyCP Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, CtyCP Chứng khoán Thăng Long.

Có 4 công ty chứng khoán bị phạt do không thực hiện tách bạch tiền của nhà đầu tư với tiền của công ty chứng khoán theo quy định, bao gồm CtyCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, ctyCP Chứng khoán Mê Kông, CtyCP Chứng khoán Hà Nội, CtyCP Chứng khoán An Phát.

Bên cạnh đó, hàng loạt quyết định xử phạt cũng được ban hành với các trường hợp vi phạm công bố thông tin, giao dịch cổ đông nội bộ/cổ đông lớn, vi phạm công bố thông tin công ty đại chúng.

Trần Thúy

 

Đăng nhập bằng

Hoặc nhập

Thông báo

Thông báo

Hãy chọn 1 mục trước khi biểu quyết

Thông báo