Thứ ba, 19/11/2019 | 09:21 GMT+7

Contact

Điện thoại:
(+84) 243 9412852

Email:
info@ndh.vn

Người Đồng Hành là Chuyên trang Thông tin Tài chính của Tạp chí điện tử Nhịp Sống Số theo Giấy phép số 197/GP-BTTTT do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 19/04/2016. Ghi rõ nguồn “Người Đồng Hành” khi phát hành lại thông tin từ cổng thông tin này.

Món Huế đóng cửa Kết quả kinh doanh quý III/2019 Cú lao dốc của FTM Căng thẳng thương mại Mỹ - Trung Chứng quyền có bảo đảm
Thứ năm, 4/10/2012, 08:32 (GMT+7)

Liên tiếp vi phạm, CTCK Mê Kông bị phạt 40 triệu đồng

Nguyễn Huyền Thương Thứ năm, 4/10/2012, 08:32 (GMT+7)

 

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Mê Kông do công ty đã có hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Chứng khoán Mê Kông nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 và Báo cáo tài chính Quý I/2012 cho UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định tại Điểm d và Điểm b Khoản I Điều 43 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 (Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC).

Sau khi bị đặt vào diện kiểm soát đặc biệt vào ngày 23/4/2012, Công ty không tuân thủ đúng nghĩa vụ nộp báo cáo tỷ lệ vốn khả dụng hàng ngày cho UBCKNN theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 11 Thông tư 226/2010/TT-BTC ngày 31/12/2010 của Bộ Tài chính

Công ty chưa có đủ số lượng người hành nghề chứng khoán cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh theo quy định tại Khoản 3 Điều 3 Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC. Theo đó, Chứng khoán Mê Kông bị phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do Công ty đã báo cáo UBCKNN không đầy đủ, không đúng thời hạn theo quy định;

Phạt tiền 10 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 22 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do Công ty không bố trí đủ người hành nghề chứng khoán cho từng nghiệp vụ kinh doanh theo quy định. Tổng cộng mức phạt đối với công ty là 40 triệu đồng.

Sau khi Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.

Được biết, Công ty cổ phần Chứng khoán Mê Kông (MSC) vừa công bố tỷ lệ an toàn vốn khả dụng ngày 30/6 là 237%. Công ty có tổng vốn khả dụng là 24 tỷ đồng và vốn chủ sở hữu là 100 tỷ đồng, lỗ lũy kế là 37 tỷ đồng. Tổng giá trị rủi ro của MSC là 10 tỷ đồng, trong đó 7 tỷ đồng là rủi ro hoạt động.

Tiểu Yến - NDH

 

Đăng nhập bằng

Hoặc nhập

Thông báo

Thông báo

Hãy chọn 1 mục trước khi biểu quyết

Thông báo