Thứ năm, 26/5/2022 | 09:36 GMT+7

Contact

Điện thoại:
(+84) 243 9412852

Email:
info@ndh.vn

Người Đồng Hành là Chuyên trang Thông tin Tài chính của Tạp chí điện tử Nhịp Sống Số theo Giấy phép số 197/GP-BTTTT do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 19/04/2016. Ghi rõ nguồn “Người Đồng Hành” khi phát hành lại thông tin từ cổng thông tin này.

Ngày ấy - Bây giờ Bí mật đồng tiền Căng thẳng Nga - Ukraine ĐHĐCĐ 2022 Kết quả kinh doanh quý I/2022
Thứ bảy, 29/1/2022, 22:01 (GMT+7)

APS và TVB bị phạt UBCK xử phạt do mắc một loạt sai phạm

Bình An Thứ bảy, 29/1/2022, 22:01 (GMT+7)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (HNX: APS) và Chứng khoán Trí Việt (HoSE: TVB).

Trong đó, APS bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, APS giải ngân cho vay đối với cổ phiếu của chính công ty phát hành. Năm 2020, công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (IDJ). 

Cùng với đó, APS bị phạt 40 triệu đồng do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 250 triệu đồng đối với hành vi cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCK. Cụ thể, APS cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo và chưa được UBCK chấp thuận.

Công ty còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCK.

Đối với TVB, công ty bị phạt 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Bên cạnh đó, doanh nghiệp này còn bị phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo và chưa được UBCK chấp thuận.

TVB phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCK.

Trên thị trường chứng khoán, giá cổ phiếu APS chốt phiên giao dịch cuối cùng của năm Tân Sửu ở mức 27.000 đồng/cp, tương ứng giảm 55% so với mức đỉnh lịch sử 59.900 đồng/cp được thiết lập ở phiên 18/11/2021.

Tương tự, giá cổ phiếu TVB cũng giảm 41% từ mức đỉnh 31.450 đồng/cp ở phiên 18/11/2021.

 

Đăng nhập bằng

Hoặc nhập

Thông báo

Thông báo

Hãy chọn 1 mục trước khi biểu quyết

Thông báo