Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các tổ chức gồm Xây dựng và Thiết bị Công nghiệp CIE1 (UPCoM: CE1), Sông Đà 207 (UPCoM: SDB), Sông Đà 9.06 (UPCoM: S96) và Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng (UPCoM: SHG).
Theo đó, Sông Đà 207 bị phạt 100 triệu đồng, Sông Đà 9.06 và Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng bị phạt 85 triệu đồng còn Xây dựng và Thiết bị Công nghiệp CIE1 bị phạt 50 triệu đồng.
Cụ thể, Sông Đà 207 không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu gồm báo cáo thường niên năm 2018, BCTC năm 2018 được kiểm toán…; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019; công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu gồm Nghị quyết và Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2018; công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX các tài liệu: BCTC năm 2017 được kiểm toán…
Sông Đà 9.06 không công bố thông tin theo quy định đối với các tài liệu: BCTC năm 2020 đã được kiểm toán; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên các năm 2021, 2020, 2019, 2018…; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với BCTC các năm 2019, 2018 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên các năm 2019, 2018...
Tổng Công ty cổ phần Sông Hồng không công bố thông tin theo quy định trên trang thông tin điện tử của HNX, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN các tài liệu gồm BCTC mẹ và hợp nhất quý I/2021, quý II,IV/2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020; Báo cáo thường niên năm 2020; BCTC hợp nhất quý 2/2019; Giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ tại BCTC kiểm toán năm 2019.
Cùng với đó, công ty công bố thông tin theo quy định trên trang thông tin điện tử HNX, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN không đúng thời hạn về BCTC mẹ và hợp nhất quý I,III/2020, quý I,III/2019; Báo cáo thường niên năm 2019; BCTC soát xét 6 tháng đầu năm 2020, 2019 hợp nhất; BCTC mẹ quý 2/2019; BCTC hợp nhất quý IV/2019; BCTC kiểm toán năm 2019 công ty mẹ và hợp nhất....
Xây dựng và Thiết bị Công nghiệp CIE1 công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu là BCTC năm 2018 được kiểm toán và Báo cáo thường niên năm 2018.
