Thứ tư, 20/11/2019 | 05:28 GMT+7

Contact

Điện thoại:
(+84) 243 9412852

Email:
info@ndh.vn

Người Đồng Hành là Chuyên trang Thông tin Tài chính của Tạp chí điện tử Nhịp Sống Số theo Giấy phép số 197/GP-BTTTT do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 19/04/2016. Ghi rõ nguồn “Người Đồng Hành” khi phát hành lại thông tin từ cổng thông tin này.

Món Huế đóng cửa Kết quả kinh doanh quý III/2019 Cú lao dốc của FTM Căng thẳng thương mại Mỹ - Trung Chứng quyền có bảo đảm
Chủ nhật, 27/10/2019, 21:30 (GMT+7)

Hàng loạt cá nhân và tổ chức bị UBCKNN xử phạt

Bình An Chủ nhật, 27/10/2019, 21:30 (GMT+7)

Trong các ngày 23 - 24 và 25/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hàng loạt các nhân và tổ chức.

Trong đó, ông Đỗ Đức Thắng, Trưởng Ban kiểm soát Công ty cổ phần Sông Đà Hà Nội (UPCoM: ASD) bị phạt 55 triệu đồng do từ ngày 15/12/2017 đến ngày 20/12/2017, ông Đỗ Đức Thắng đã mua 168.000 cổ phiếu ASD nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) về việc dự kiến giao dịch.

Ông Phạm Ngọc Cõi (địa chỉ: Nhà 61, tổ 9, thị trấn Đông Anh, Hà Nội) bị phạt tổng cộng 92,5 triệu đồng. Trong đó, ông Cõi bị phạt 62,5 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Từ ngày 6/12/2017 đến ngày 8/12/2017, ông Cõi đã mua 83.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sông Đà 12 (UPCoM: S12), dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 203.200 cổ phiếu S12 (chiếm tỷ lệ: 4,06%) lên 286.700 cổ phiếu S12 (chiếm tỷ lệ: 5,73%) và trở thành cổ đông lớn của S12. Tuy nhiên, ông không báo cáo UBCKNN, HNX khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ông Cõi bị phạt thêm 30 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Ngày 11/12/2017, ông mua 18.000 và bán 3.000 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 286.700 cổ phiếu S12 (tỷ lệ: 5,73%) lên 301.700 cổ phiếu S12 (tỷ lệ: 6,03%). Ngày 29/01/2018, ông mua 9.900 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 347.300 cổ phiếu S12 (tỷ lệ: 6,95%) lên 357.200 cổ phiếu S12 (tỷ lệ: 7,14%). Ngày 21/12/2018 ông bán 65.100 cổ phiếu S12, làm giảm số lượng từ 365.100 cổ phiếu S12 (7,30%) xuống 300.000 cổ phiếu S12 (tỷ lệ: 6%). Ngày 16/11/2018, ông bán 21.000 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 410.100 cổ phiếu S12 (tỷ lệ: 8,20%) xuống 389.100 cổ phiếu S12 (tỷ lệ: 7,78%). Tuy nhiên, ông không báo cáo UBCKNN, HNX khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Bà Nguyễn Thị Nhuận (địa chỉ: Tổ dân phố Đông, thị trấn Hương Sơn, huyện Phú Bình, tỉnh Thái Nguyên) bị UBCKNN phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến và kết quả thực hiện giao dịch.

Ngày 4/1/2018 HNX nhận được thông báo giao dịch của bà Nguyễn Thị Nhuận, người liên quan với ông Nguyễn Văn Thời, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư và Thương mại TNG (HNX: TNG) về việc đăng ký bán39.643 cổ phiếu TNG. Theo công bố thông tin của HNX, bà Nguyễn Thị Nhuận được thực hiện giao dịch từ ngày 09/01/2018. Tuy nhiên, từ ngày 05/01/2018 đến ngày 11/01/2018 bà Nhuận đã bán 39.643 cổ phiếu TNG (trong đó vào ngày 05/01/2018 bà Nhuận đã bán 20.000 cổ phiếu TNG). Đến ngày 23/01/2018 HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.

Bà Nguyễn Thị Xuân Thu - Thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Procimex Việt Nam (UPCoM: PRO) bị phạt 27,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Bà Thu đã bán 250.000 cổ phiếu PRO từ ngày 6/12/2018 đến ngày 7/12/2018. Tuy nhiên, đến ngày 17/12/2018 HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.

Bà Cao Thị Hiếu Thảo bị phạt 20 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ngày 10/12/2018 bà Cao Thị Hiếu Thảo, người liên quan với ông Lê Duy Cửu, thành viên Hội đồng quản trị kiêm Giám đốc Công ty cổ phần Bê tông Ly tâm An Giang (UPCoM: ACE) đã mua 50.000 cổ phiếu ACE. Tuy nhiên, đến ngày 24/12/2018 HNX mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch.

Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư SGI bị phạt 70 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và Báo cáo quản trị rủi ro năm 2017, 2018. Công ty buộc phải cải chính thông tin. Bên cạnh đó, công tỷ còn bị phạt 70 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ. Ngoài ra, Quản lý quỹ đầu tư SGI bị phạt 50 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.

CTCP Len Việt Nam bị phạt 50 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2014, 2015; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2015; Tài liệu họp, Nghị quyết và Biên bản Đại hội hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm 2015; Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2016; Biên bản và Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2017; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2014 và năm 2016; Báo cáo thường niên năm 2014, 2016 và 2017.

 

Đăng nhập bằng

Hoặc nhập

Thông báo

Thông báo

Hãy chọn 1 mục trước khi biểu quyết

Thông báo