Thứ bảy, 28/11/2020 | 21:23 GMT+7

Contact

Điện thoại:
(+84) 243 9412852

Email:
info@ndh.vn

Người Đồng Hành là Chuyên trang Thông tin Tài chính của Tạp chí điện tử Nhịp Sống Số theo Giấy phép số 197/GP-BTTTT do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 19/04/2016. Ghi rõ nguồn “Người Đồng Hành” khi phát hành lại thông tin từ cổng thông tin này.

Bầu cử tổng thống Mỹ 2020 Kết quả kinh doanh quý III/2020 Doanh nhân Việt Nam BĐS khu công nghiệp 20 năm thị trường chứng khoán Việt Nam
Thứ ba, 28/3/2017, 10:25 (GMT+7)

Chứng khoán Trí Việt bị phạt do chưa tách bạch tiền gửi của khách hàng

Nguyễn Bình Minh Thứ ba, 28/3/2017, 10:25 (GMT+7)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Trí Việt (TVSC - mã CK: TVB).

Theo đó, TVB bị phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về quản lý tiền của khách hàng. Cụ thể, công ty đã cho khách hàng nộp, rút tiền mặt tại công ty; Bên cạnh đó, TVB còn chưa hoàn thiện việc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền gửi của khách hàng theo phương thức khách hàng mở tài khoản trực tiếp tại ngân hàng.

Ngoài ra, TVB còn bị phạt 50 triệu đồng do vi phạm quy định về báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Công ty không tính rủi ro tăng thêm với các khoản đầu tư góp vốn vào CTCP Kinh doanh Hòa Bình tại bảng tính vốn khả dụng trong Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 7, 8, 9/2015. Sau khi có kiến nghị của đoàn kiểm tra, công ty đã tính toàn lại tỷ lệ an toàn tại chính tại các thời điểm nêu trên.

Tổng mức tiền phạt mà TVB phải chịu là 200 triệu đồng.

Bình An

 

Đăng nhập bằng

Hoặc nhập

Thông báo

Thông báo

Hãy chọn 1 mục trước khi biểu quyết

Thông báo