Thứ năm, 27/2/2020 | 10:37 GMT+7

Contact

Điện thoại:
(+84) 243 9412852

Email:
info@ndh.vn

Người Đồng Hành là Chuyên trang Thông tin Tài chính của Tạp chí điện tử Nhịp Sống Số theo Giấy phép số 197/GP-BTTTT do Bộ Thông tin và Truyền thông cấp ngày 19/04/2016. Ghi rõ nguồn “Người Đồng Hành” khi phát hành lại thông tin từ cổng thông tin này.

Dịch viêm phổi cấp do virus nCoV Basel II với ngân hàng Việt Kết quả kinh doanh 2019 Dự báo chứng khoán 2020 Toàn cảnh kinh tế 2019
Thứ ba, 21/1/2020, 10:12 (GMT+7)

Chứng khoán SmartInvest bị phạt 365 triệu đồng do vi phạm một loạt quy định

Bình An Thứ ba, 21/1/2020, 10:12 (GMT+7)

Ngày 20/01/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán SmartInvest. Công ty bị phạt 365 triệu đồng di vi phạm một loạt quy định.

Theo đó, SmartInvest bị phạt 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Công ty bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Đến ngày 9/1/2020, công ty đã có báo cáo khắc phục vi phạm về giao dịch ký quỹ. Cùng với đó, SmartInvest chịu phạt 50 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Công ty cũng không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ và bị phạt 70 triệu đồng. Theo báo cáo đến ngày 9/1/2020, công ty đã có đủ số lượng người hành nghề theo quy định và đã kiện toàn lại bộ phận kiểm toán nội bộ, bố trí nhân sự có chứng chỉ chuyên môn phù hợp, duy trì hoạt động và thực hiện báo cáo theo đúng quy định.

Ngoài ra, SmartInvest còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn. Đến ngày 9/1/2020, đơn vị này đã rà soát quy trình, yêu cầu các bộ phận chuyên trách bám sát các quy định của pháp luật để thực hiện báo cáo đúng quy định.

 

Đăng nhập bằng

Hoặc nhập

Thông báo

Thông báo

Hãy chọn 1 mục trước khi biểu quyết

Thông báo