Chế tạo Bơm Hải Dương và Trường Sơn 532 bị UBCKNN xử phạt

Ngày 29/10/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chế tạo Bơm Hải Dương (HNX: CTB). Theo đó, công ty bị phạt 50 triệu đồng do không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trong báo cáo tài chính (BCTC) năm được kiểm toán xác nhận.

Chế tạo Bơm Hải Dương đã hoàn thành đợt phát hành tăng vốn điều lệ từ 35 tỷ đồng lên 86 tỷ đồng trong năm 2017. Theo báo cáo tình hình sử dụng vốn sau phát hành đã được kiểm toán ngày 20/5/2019, công ty đã sử dụng hết số vốn thu được từ đợt chào bán là 52,26 tỷ đồng trong tháng 7/2017. Tuy nhiên, công ty không công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại Đại hội đồng cổ đông, không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán trong BCTC năm được kiểm toán xác nhận.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt 40 triệu đồng đối với CTCP Trường Sơn 532 (địa chỉ: Đường Phạm Như Xương nối dài, Phường Hòa Khánh Bắc, Quận Liên Chiểu, Thành phố Đà Nẵng, Việt Nam). Công ty này bị phạt do Trường Sơn 532 nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 12 tháng đến 24 tháng. Tại thời điểm ngày 02/02/2018, Trường Sơn 532 đã trở thành công ty đại chúng. Tuy nhiên, đến ngày 10/9/2019, Trường Sơn 532 mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng cho UBCKNN.

Trước đó, UBCKNN xử phạt 31,25 triệu đồng đối với bà Kim Ngọc Cẩm Ly, báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Ngày 13/03/2019, bà Kim Ngọc Cẩm Ly mua 850.610 cổ phiếu NAV và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Nam Việt (HoSE: NAV). Tuy nhiên, đến ngày 20/05/2019, SGDCK TP HCM mới nhận được các báo cáo thay đổi sở hữu nêu trên của bà Kim Ngọc Cẩm Ly.